Единая государственная сертификация

Лицензирование инвестиционной деятельности

Под инвестиционной деятельностью понимается вложение средств инвестиционными фондами или управляющими компаниями в имущество, ценные бумаги или другие объекты. Для осуществления такой деятельности требуется пройти лицензирование инвестиционной деятельности. Лицензия на инвестиционную деятельность выдаётся Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР).

Лицензирование инвестиционной деятельности осуществляется на основании и в соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ (в редакции от 04.10.2010г.) «Об инвестиционных фондах», и Федеральным законом от 08.08.2001 года № 128-ФЗ (в редакции 29.12.2010г.) «О лицензировании отдельных видов деятельности».

Лицензирование инвестиционной деятельности возможно при выполнении соискателем ряда лицензионных условий, которые предъявляются к таким составляющим предприятия:

  • размеру собственных средств;
  • организационно-правовой форме предприятия;
  • уставу предприятия;
  • порядку и содержанию утверждения инвестиционной декларации;
  • лицам, которые осуществляют функции единого исполнительного и коллегиального органа, а также и к членам совета директоров;
  • организации внутреннего контроля (для специализированных депозитариев и управляющих компаний).

Если разобрать этот вопрос точнее, то лицензия на инвестиционную деятельность предоставляется лицензиату при соблюдении им таких установленных лицензионных требований:

  1. Размер собственных средств инвестиционного предприятия должен быть не менее 5-ти млн. рублей.
  2. Регистратор, специализированный депозитарий, аудитор и оценщик, заключившие договора с инвестиционным фондом не должны являться акционерами этого фонда.
  3. Лица, осуществляющие функцию единого исполнительного органа и лица, входящие в состав совета директоров не должны быть:
  • работниками депозитария, оценщика, аудитора;
  • у них не должно быть административных правонарушений в финансовой сфере (если с момента правонарушения прошло менее 1 года);
  • если у лиц, осуществляющих функции единого исполнительного органа управляющей компании, была аннулирована лицензия за нарушение лицензионных требований, то с этого момента должно пройти не менее 3-х лет;
  • лицами, судимыми за преступления в экономической сфере или за преступления против интересов государственной власти и государственной службы.
  1.  Лицензиат должен соблюдать требования к срокам и порядку определения стоимости активов.
  2. Также соискателю лицензии необходимо выполнять установленные законодательством требования к хранению средств в специализированном депозитарии.
  3. Должны быть полностью соблюдены требования по раскрытию информации о своей деятельности и обеспечен лицензирующему органу доступ к ней.
  4. Финансовая отчётность предприятия, на которое оформляется лицензия на инвестиционную деятельность, должна предоставляться в соответствии с установленными требованиями по законам Российской Федерации, регулярно и вовремя.

И другие требования нормативно-правовых актов, регулирующие деятельность инвестиционных предприятий.

Если предприятие, которое планирует заниматься инвестиционной деятельностью, в полной мере выполняет установленные требования и условия, то лицензирование инвестиционной деятельности осуществляется при подаче в лицензирующий орган следующих документов:

  • Заявление о выдаче лицензии на инвестиционную деятельность;
  • Справка из банка о размере собственных средств предприятия с приложением расчёта и выпиской;
  • Баланс о прибылях и убытках, а также и аудиторский баланс (копия) о достоверности бухгалтерской отчётности;
  • Документ, который подтверждает полную оплату уставного капитала;
  • Справки об отсутствии у лиц, которые осуществляют функции исполнительного органа, судимости за преступления в экономической сфере и против государственной власти;
  • Справка о месте работы за последние 3 года членов совета директоров, единого и коллегиального исполнительных органов;
  • документы (копии) о назначении или избрании лиц, которые входят в состав совета директоров, коллегиальный и единоличный исполнительный орган;
  • документ (копию, нотариально заверенную), подтверждающий факт занесения сведений о соискателе  в Единый государственный реестр юридических лиц – выписка, справка или свидетельство регистрации;
  • нотариально заверенную копию документа, подтверждающего постановку лицензиата на учет в налоговом органе;
  • квитанцию (или другой платежный документ) об оплате государственной пошлины за лицензирование инвестиционной деятельности.

Если лицензия на инвестиционную деятельность нужна для специализированного депозитария или управляющей компании, тогда она выдаётся при предоставлении, дополнительно к выше перечисленным, следующих документов:

  • Сведений о службе внутреннего контроля;
  • Правил внутреннего контроля;
  • Все сведения о лицах, которые владеют 5 и более процентами обыкновенных акций соискателя лицензии.

Если при проверке поданных документов не выявлено никаких нарушений или несоответствий, то лицензия  на инвестиционную деятельность может быть предоставлена в течение 45 дней с момента подачи заявления с полным пакетом документов. Лицензия на инвестиционную деятельность выдаётся на срок 5 лет. Её срок действия может быть продлён по заявлению лицензиата согласно предусмотренной законодательством схеме.

Лицензия на инвестиционную деятельность не может быть предоставлена, если:

  • В документах, поданных соискателем, выявлена неполная или недостоверная информация;
  • Соискатель в полной мере не выполняет лицензионные условия;
  • Документы, предоставленные в лицензирующий орган, не соответствуют определённым требованиям.

Лицензия на инвестиционную деятельность может быть продлена, переоформлена, возобновлена, приостановлена, аннулирована по заявлению лицензиата или после результатов плановой, а также и  внеплановой, проверки в установленном законодательством порядке.

Лицензирование инвестиционной деятельности облагается государственной пошлиной в размерах, которые устанавливаются законодательством РФ.

Остались вопросы?
Наумова Евгения
Skype:FlammableJane
ICQ:680779372

Для оперативной связи

Для отправки Вам ответа

captcha

Приходите в гости!
г.Москва, пер. Грохольский, д. 32/2, оф. 302
Пишите!
Звоните!
8 (495) 128-97-38
Благодарим за обращение в наш центр!
Ваша заявка принята.
Мы свяжемся с вами в ближайшие 15 минут. Если вопрос задан в нерабочее время, специалисты свяжутся с вами на следующий день.
Благодарю за обращение!
Ваша заявка принята.
Я свяжусь с Вами в ближайшие 30 минут. Если вопрос задан в нерабочее время, ожидайте ответ на следующий рабочий день.
Scroll Up